合資格產品

在初始階段，只有常規股票基金、債券基金、混合基金、非上市指數基金及實物跟蹤指數交易所買賣基金符合資格參與基金互認。

兩地證監會日後可能會考慮將基金互認計劃的範圍擴大至其他產品類別。

內地基金管理公司如欲為旗下基金申請香港證監會認可在香港發售，必須符合以下條件：

• 基金乃根據內地的法律法規及其組成文件而成立、管理及運作；
• 基金是中國證監會根據《中華人民共和國證券投資基金法》註冊的公開募集證券投資基金；
• 基金必須已成立一年以上；
• 基金的資産規模不得低於人民幣2億元或等值外幣；
• 基金不得以香港市場爲主要投資方向；及
• 在香港的銷售規模佔基金總資產的比例不得高於50%。

同樣地，在香港成立及由香港證監會持牌基金管理公司管理的香港證監會認可基金如欲進入內地市場，亦要符合中國證監會設定的類似相應條件。

根據初步估計，約有850隻內地基金符合資格申請香港證監會的認可於香港發售，同時約有100隻香港基金具資格申請於內地市場銷售。一般預期，首批獲香港證監會認可的內地基金(以下簡稱內地互認基金)可以在2015年第3或第4季在香港發售。